Участвуя в работе комитетов, члены Совета директоров фокусируются на детальном рассмотрении и анализе взаимосвязанных функций, вопросов и направлений. Заседания комитетов проходят с участием приглашенных экспертов, бизнес‑лидеров и иных заинтересованных лиц. Комитеты вносят рекомендации Совету директоров для принятия соответствующего решения и состоят из неисполнительных директоров, большинство из них — независимые директора, председателями также являются независимые директора.
Функции и задачи комитетов Совета директоров
Комитет
Задачи
Комитет по стратегии и управлению портфелем
Комитет действует в целях оказания содействия Совету директоров путем разработки и представления рекомендаций по вопросам:
стратегии развития и инвестиционной политики, в том числе приоритетных направлений деятельности;
повышения инвестиционной привлекательности КМГ;
обеспечения надлежащего планирования финансово‑хозяйственной деятельности КМГ;
проведения мониторинга трансформации КМГ
Комитет по назначениям и вознаграждениям
Комитет действует в целях оказания содействия Совету директоров путем разработки и представления рекомендаций по вопросам:
планирования преемственности Совета директоров и Правления;
обеспечения постоянной и объективной оценки деятельности Совета директоров, Правления, Корпоративного секретаря и иных сотрудников;
обеспечения эффективной кадровой политики, системы оплаты труда и вознаграждения, социальной поддержки, профессионального развития и обучения должностных лиц и сотрудников
Комитет по аудиту
Комитет действует в целях оказания содействия Совету директоров путем разработки и представления рекомендаций по вопросам:
установления эффективной системы контроля за финансово‑хозяйственной деятельностью;
контроля за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за исполнением документов в области корпоративного управления;
контроля за процессом внешнего и внутреннего аудита;
проверки годовой и квартальной финансовой отчетности Компании;
контроля за соблюдением комплаенс
Комитет по безопасности, охране труда и окружающей среды и устойчивому развитию
Комитет действует в целях оказания содействия Совету директоров путем разработки и предоставления рекомендаций по вопросам:
обеспечения безопасности, охраны труда и окружающей среды;
внедрения принципов устойчивого развития в стратегическое планирование и социально‑экономическое развитие КМГ;
социальных обязательств и программ КМГ в рамках заключенных контрактов на недропользование;
Всего в 2023 году было проведено шесть заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям, на которых рассмотрено 56 вопросов.
В состав Комитета по назначениям и вознаграждениям (по состоянию на 31 декабря 2023 года) входят:
Холланд Филип Малкольм — председатель Комитета с сентября 2020 года.
Аргингазин Арман Ануарбекович — член Комитета с июня 2023 года.
Мыншарипова Сая Найманбайкызы — член Комитета с августа 2023 года.
Кадровые вопросы являются важной частью эффективного функционирования Компании. Комитет по назначениям и вознаграждениям предоставляет Совету директоров рекомендации по соответствующим назначениям и вознаграждениям сотрудников Компании, входящим в компетенцию Совета директоров, а также по их подготовке и повышению квалификации. Основными принципами для назначения являются соответствие компетенций кандидата высоким требованиям, необходимым для выполнения соответствующих обязанностей должности, а также соответствие навыков кандидата и способность реализовать стратегические цели Компании в своем направлении.
Вопросы по ключевым направлениям деятельности, рассмотренные Комитетом в 2023 году
Планирование преемственности
Ход реализации работы с работниками, зачисленными в План преемственности группы компаний АО НК «КазМунайГаз» по трем пулам (А, B, С) — «МАНСАП»
Статус избрания кандидатов на должность уровня СЕО‑1
Назначения на должность заместителя Председателя Правления АО НК «КазМунайГаз»
Назначение на должность директора департамента охраны труда и окружающей среды АО НК «КазМунайГаз»
Избрание членов Наблюдательного совета ТОО «НМСК «Казмортрансфлот»
Согласование назначения (избрания) генерального директора (председателя Правления) ТОО «КМГ Инжиниринг»
Досрочное прекращение полномочий членов и избрание члена и председателя Наблюдательного совета ТОО «КМГ Инжиниринг»
Досрочное прекращение полномочий и избрание члена Наблюдательного совета ТОО «КМГ Инжиниринг»
Избрание членов Наблюдательного совета ТОО «КМГ Карачаганак»»
Рассмотрение возможности формирования политики в области разнообразия в Совете директоров АО НК «КазМунайГаз» и возможности включения женщин в состав высшего руководства АО НК «КазМунайГаз», в том числе в Совет директоров АО НК «КазМунайГаз»
Рассмотрение целесообразности исключения представителей акционера и увеличения количества независимых директоров в составе Комитета Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» по назначениям и вознаграждениям
Встреча с наиболее перспективными сотрудниками, входящими в кадровый резерв (не более пяти человек)
Утверждение должностной инструкции руководителя Службы комплаенс АО НК «КазМунайГаз» в новой редакции
Обеспечение постоянной и эффективной оценки деятельности
Результаты самооценки деятельности Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» по итогам 2022 года
Процедуры формирования и пересмотра заработной платы работников АО НК «КазМунайГаз»
Итоговая результативность корпоративных ключевых показателей деятельности и карт мотивационных ключевых показателей деятельности руководящих работников АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Выплата вознаграждения руководящим работникам АО НК «КазМунайГаз» по итогам работы за 2022 год
Мониторинг корпоративных ключевых показателей деятельности и карт мотивационных ключевых показателей деятельности руководящих работников АО НК «КазМунайГаз»
Скорректированные корпоративные ключевые показатели деятельности и карты мотивационных ключевых показателей деятельности руководящих работников АО НК «КазМунайГаз» и их целевые значения на 2023 год
Утверждение корпоративных ключевых показателей деятельности и карт мотивационных ключевых показателей деятельности руководящих работников АО НК «КазМунайГаз» и их целевых значений на 2024 год
Утверждение карты мотивационных ключевых показателей деятельности омбудсмена АО НК «КазМунайГаз» и их целевых значений на 2024 год
Обеспечение эффективной кадровой политики, системы оплаты труда и вознаграждения
Утверждение структуры центрального аппарата АО НК «КазМунайГаз»
Статус внедрения системы грейдирования в Группе компаний АО НК «КазМунайГаз»
Определение размера должностного оклада членов Правления АО НК «КазМунайГаз»
Назначение омбудсмена — руководителя Службы омбудсмена АО НК «КазМунайГаз»
Рассмотрение возможности раскрытия информации о вознаграждении каждого члена Совета директоров и Председателя Правления АО НК «КазМунайГаз» покомпонентно
Определение размера должностного оклада члена Правления АО НК «КазМунайГаз»;
Утверждение Программы профессионального развития членов Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» на 2023–2024 годы
Всего в 2023 году было проведено пять заседаний Комитета по стратегии и управлению портфелем, на которых рассмотрено 63 вопроса.
В состав Комитета по стратегии и управлению портфелем (по состоянию на 31 декабря 2023 года) входят:
Жубаев Арманбай Сапарбаевич — член Комитета с июня 2023 года, председатель Комитета с августа 2023 года.
Холланд Филип Малкольм — член Комитета с июня 2022 года.
Карабалин Узакбай Сулейменович — член Комитета с августа 2017 года.
Отыншиев Елжас Муратович — член Комитета с июля 2023 года.
Мыншарипова Сая Найманбайкызы — член Комитета с августа 2023 года.
Вопросы по ключевым направлениям деятельности, рассмотренные Комитетом в 2023 году
Стратегия развития, в том числе приоритетные направления деятельности
Отчет о реализации Стратегии развития АО НК «КазМунайГаз» на 2022–2031 годы за 2022 год
Отчет о реализации Стратегии развития АО НК «КазМунайГаз» на 2022–2031 годы за первое полугодие 2023 года
Повышение инвестиционной привлекательности
Информация о статусе реализации инвестиционных проектов Группы компаний АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Согласование заключения ТОО «Силлено» сделок, в результате которых отчуждается (может быть отчуждено) имущество, стоимость которого превышает порог, эквивалентный 110 000 000 (сто десять миллионов) долларов США в тенге по курсу, определенному прогнозом макроэкономических показателей (базовый сценарий) в соответствующем периоде, — Соглашения о покупке будущей продукции (СНГ) между ТОО «Силлено» и ПАО «СИБУР Холдинг», Соглашения о покупке будущей продукции между ТОО «Силлено», SIBUR International GmbH и ПАО «СИБУР Холдинг» и Соглашения о покупке будущей продукции между ТОО «Силлено», Sibur International Trading (Shanghai) Co., Ltd. и ПАО «СИБУР Холдинг»
Создание АО НК «КазМунайГаз» частной компании Karaton Operating Ltd.
Согласование заключения АО НК «КазМунайГаз» сделки, в совершении которой АО НК «КазМунайГаз» имеется заинтересованность, — Соглашения о совместном предприятии между АО НК «КазМунайГаз», АО «Самрук‑Қазына», Total Eren S.A. и ТОО «Актас Энерджи»
Обеспечение надлежащего планирования финансово‑хозяйственной деятельности
Статус исполнения Программы приватизации и дивестиций по Группе компаний КМГ
Заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, — Соглашения о переуступке прав и обязательств по Соглашению о возмещении между КМГ, АО «Самрук‑Қазына» и ТОО «Тенгизшевройл»; Соглашения об уступке прав и принятии обязательств между КМГ, АО «Самрук‑Қазына» и ПАО «Татнефть»
Передача права недропользования по Контракту №5238‑УВС‑СП от 21.06.2023 на разведку и добычу углеводородов на участке недр Каратон Подсолевой, расположенном в Атырауской и Мангистауской областях, между Министерством энергетики Республики Казахстан и АО НК «КазМунайГаз» в пользу частной компании Karaton Operating Ltd.; внесение изменений в указанный Контракт путем заключения Дополнения №1 к Контракту; заключение АО НК «КазМунайГаз» сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, о согласовании частной компании Karaton Operating Ltd. приобретения права недропользования по Контракту №5238‑УВС‑СП от 21.06.2023 на разведку и добычу углеводородов на участке недр Каратон Подсолевой
Конкретные предложения по восстановлению планового уровня добычи в АО «Озенмунайгаз»
Всего в 2023 году было проведено 12 заседаний Комитета по аудиту, на которых рассмотрено 111 вопросов.
В состав Комитета по аудиту (по состоянию на 31 декабря 2023 года) входят:
Аргингазин Арман Ануарбекович — председатель Комитета с июня 2023 года.
Холланд Филип Малкольм — член Комитета с сентября 2020 года.
Жубаев Арманбай Сапарбаевич — член Комитета с мая 2023 года.
Мыншарипова Сая Найманбайкызы — член Комитета с августа 2023 года.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом по аудиту в 2023 году
Внутренний аудит
Утверждение Стратегии деятельности Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» на 2023–2025 годы
Обеспечение независимости Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» при формировании бюджета Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз», а также обеспечение интеграции процесса формирования бюджета Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» с процессом формирования бюджета и Плана развития АО НК «КазМунайГаз» в целом
Рассмотрение и предварительное утверждение квартальных отчетов о деятельности Службы внутреннего аудита
Выделение специалистов Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» для участия в досудебном расследовании АО «Озенмунайгаз»
Рассмотрение отчета об исполнении бюджета Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Рассмотрение отчета о деятельности Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» по итогам работы за 2022 год и Реестра компаний Группы компаний АО НК «КазМунайГаз», допустивших неисполнение рекомендаций, выданных по результатам аудитов, проведенных Службой внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз»
Внесение изменений в Годовой аудиторский план Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» на 2023 год
Рассмотрение информации о деятельности и роли централизованной Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз»
Рассмотрение информации по внеплановым проверкам Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» в 2023 году;
Утверждение фактических значений итоговой результативности мотивационных ключевых показателей деятельности руководителя Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Определение размера премии по итогам работы за 2022 год руководителя Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз»
Рассмотрение предложений по ужесточению мер в отношении обнаружений, выявляемых по результатам проводимых Службой внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» проверок (аудитов)
Определение размера должностных окладов отдельных работников Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз»
Установление доплаты работникам Службы внутреннего аудита за исполнение (замещение) обязанностей временно отсутствующих работников Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз»
Досрочное прекращение полномочий / назначение работников Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз»
Проведение Службой внутреннего аудита и Правлением АО «НК «КазМунайГаз» внеплановой проверки деятельности подрядных организаций АО «Каражанбасмунай»
Утверждение Годового аудиторского плана Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» на 2024 год
Утверждение бюджета Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» на 2024 год
Утверждение ключевых показателей деятельности руководителя Службы внутреннего аудита АО НК «КазМунайГаз» на 2024 год
Учет и внешний аудит
Статус по аудиту финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» и его дочерних организаций за год, закончившийся 31 декабря 2022 года
Рассмотрение и предварительное утверждение промежуточных финансовых отчетов КМГ
Утвержденный Приказом Председателя Правления АО НК «КазМунайГаз» №121 от 24 мая 2023 года План мероприятий по исполнению рекомендаций независимого аудитора АО НК «КазМунайГаз» — ТОО «Эрнст энд Янг», по результатам проведенного аудита консолидированной финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Согласование консолидированной финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» за год, закончившийся 31 декабря 2022 года
Утверждение информации об аудиторских и неаудиторских услугах, оказанных ТОО «Эрнст энд Янг» и другими компаниями, входящими в состав Ernst & Young Global Limited, АО НК «КазМунайГаз» и его дочерним организациям за 2022 год и информации о неаудиторских услугах, разрешенных к оказанию Ernst & Young Global Limited АО НК «КазМунайГаз» и его дочерним организациям и оказанных Ernst & Young Global Limited без получения разрешения Комитета по аудиту Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» в 2022 году
Согласование перечня компаний, входящих в группу АО НК «КазМунайГаз», для совместного участия с АО НК «КазМунайГаз» и АО «Самрук‑Қазына» в проведении процедуры выбора единой аудиторской организации на 2025–2027 годы
Обсуждение отчета EY по письму руководству, подготовленному по результатам аудита консолидированной финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год (дата выпуска — 24 марта 2023 года)
Отчет внешнего аудитора о статусе анализа финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» за 2 квартал 2023 года
Одобрение неаудиторских услуг, оказываемых внешним аудитором Группы компаний КМГ
Статус исполнения рекомендаций внешнего аудитора АО НК «КазМунайГаз» ТОО «Эрнст энд Янг» по результатам проведенного аудита консолидированной финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год по состоянию на 30 июня 2023 года
Отчет о планировании аудита финансовой отчетности АО НК «КазМунайГаз» за год, заканчивающийся 31 декабря 2023 года
Внутренний контроль и управление рисками
Статус внедрения системы внутреннего контроля и системы управления непрерывностью деятельности в АО НК «КазМунайГаз» и его дочерних организациях (на ежеквартальной основе)
Одобрение Совместного плана по совершенствованию системы внутреннего контроля АО НК «КазМунайГаз»
Утверждение заявления о риск‑аппетите АО НК «КазМунайГаз», Регистра рисков и Плана мероприятий по управлению рисками АО НК «КазМунайГаз», Карты рисков АО НК «КазМунайГаз», Уровней толерантности к рискам и Регистра ключевых рисковых показателей АО НК «КазМунайГаз» на 2023 год
Утверждение ежеквартальных отчетов по рискам АО НК «КазМунайГаз»
Утверждение отчетов по финансовым рискам АО НК «КазМунайГаз»
Рассмотрение Отчета руководителя Службы управления рисками и внутреннего контроля АО НК «КазМунайГаз» об эффективности внутренних контролей АО НК «КазМунайГаз» и его дочерних организаций
Информация по включению дополнительных компаний АО НК «КазМунайГаз» в периметр внедрения системы внутреннего контроля
Утверждение заявления о риск‑аппетите АО НК «КазМунайГаз», Регистра рисков и Плана мероприятий по управлению рисками АО НК «КазМунайГаз», Карты рисков АО НК «КазМунайГаз», Уровней толерантности к рискам и Регистра ключевых рисковых показателей АО НК «КазМунайГаз» на 2024 год
Установление внутренних лимитов АО НК «КазМунайГаз» по балансовым и внебалансовым обязательствам на банки‑контрагенты на 2024 год
Корпоративное управление
Согласование отчета о соблюдении принципов и положений Кодекса корпоративного управления АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Статус подготовки к годовому Общему собранию акционеров АО НК «КазМунайГаз»
Предварительное одобрение Годового отчета АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Отчет о деятельности Комитета по аудиту Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Внесение изменений в Правила подготовки и внесение материалов к заседаниям Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» и (или) его комитетов
Рассмотрение Отчета о статусе исполнения подп. 2.1 («Архитектура ИТ») «Плана мероприятий по устранению выявленных рисков и рекомендаций, по результатам комплексной экспертизы информационных технологий в АО НК «КазМунайГаз»
Определение квалификационных требований к должности руководителя Службы комплаенс АО НК «КазМунайГаз»
Отчет о проделанной работе по организации киберзащиты АО НК «КазМунайГаз»
Утверждение Плана работы Комитета по аудиту Совета директоров АО НК «КазМунайГаз» на 2024 год
Рассмотрение информации по расходам на информационные технологии по Группе компаний АО НК «КазМунайГаз»
Вопросы комплаенс
Отчет о деятельности Службы комплаенс АО НК «КазМунайГаз» за 2022 год
Ежеквартальные отчеты о поступивших на горячую линию обращениях
Утверждение комплаенс‑программы и плана работы Службы комплаенс АО НК «КазМунайГаз» на 2023 год
Утверждение Плана работы Службы комплаенс АО НК «КазМунайГаз» на 2024 год
Утверждение карты мотивационных ключевых показателей деятельности руководителя Службы комплаенс АО НК «КазМунайГаз» и их целевых значений на 2024 год
Изучение отчетов местных органов власти (в том числе налоговых), внешних и внутренних аудиторов и руководства КМГ о соблюдении законодательства
Информация о проводимых в отношении дочерних и (или) зависимых организаций АО НК «КазМунайГаз» и (или) их работников расследованиях и (или) проверках со стороны государственных органов в связи с коррупционными правонарушениями и (или) преступлениями
Всего в 2023 году было проведено пять заседаний Комитета по безопасности, охране труда, окружающей среды и устойчивому развитию, на которых рассмотрен 31 вопрос.
В состав Комитета по безопасности, охране труда, окружающей среды и устойчивому развитию (по состоянию на 31 декабря 2023 года) входят:
Жубаев Арманбай Сапарбаевич — председатель Комитета с июня 2023 года.
Карабалин Узакбай Сулейменович — член Комитета с мая 2019 года.
Аргингазин Арман Ануарбекович — член Комитета с июня 2023 года.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом по безопасности, охране труда, окружающей среды и устойчивому развитию в 2023 году
Охрана труда, окружающей среды и производственная безопасность
Отчет по вопросам охраны труда, производственной безопасности и охраны окружающей среды
Статус реализации мероприятий Программы низкоуглеродного развития АО НК «КазМунайГаз» на 2022–2031 годы
Утверждение Плана мероприятий по улучшению ESG‑риск‑рейтинга АО НК «КазМунайГаз»
Статус‑отчет о внедрении системы устойчивого развития в АО НК «КазМунайГаз» и ее бизнес‑единицах и включении принципов устойчивого развития в ключевые бизнес‑процессы
Вклад АО НК «КазМунайГаз» в достижение целей устойчивого развития
Результаты работы по Проекту «Разработка плана действий АО НК «КазМунайГаз» по корпоративному управлению в области климата и подготовке раскрытия в соответствии с рекомендациями TCFD»